12. 中國證券業(yè)協(xié)會信息管理中的誠信信息包括(B)。I、基本信息 II、獎勵信息 III、處罰處分信息 IV、協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A. I II

　　B. I II III IV

　　C. I III IV

　　D. II III IV

 2019基金從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

     
     部分資料預覽

　　13. 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列(C)情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。I、內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行 II、未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 III、違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所做承諾 IV、唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾證監(jiān)會審核工作的

　　A. II IV

　　B. I II

　　C. I II III IV

　　D. I II III

　　14. (D)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定做出行政處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。I、證券公司及其相關(guān)人員 II、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其相關(guān)人員 III、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)人員 IV、推廣代理機構(gòu)及其相關(guān)人員

　　A. II III

　　B. I II III IV

　　C. I II III

　　D. I II IV

　　15. 資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有(B)。I、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 II、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 III、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 IV、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A. II IV

　　B. I III IV

　　C. I II III IV

　　D. I III

　　16. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(B)。I、融券專用證券賬戶 II、信用交易證券交收賬戶 III、信用交易資金交收賬戶 IV、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　A. I II III

　　B. I II III IV

　　C. I II IV

　　D. I III IV

　　97. 證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作，應(C)。I、責令改正 II、處以三十萬元以上六十萬以下的罰款 III、處以非法所得一倍以上五倍以下的罰款 IV、情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可

　　A. I II

　　B. I III

　　C. I II IV

　　D. I III IV

　　18. 《期貨交易管理條例》中禁止的行為有()。I、欺詐 II、內(nèi)幕交易 III、操縱期貨交易價格 IV、變相期貨交易

　　A. II IV

　　B. I III IV

　　C. I II III IV

　　D. I III

　　19. 證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括(A)。I、自營賬戶開戶 II、自營賬戶使用登記 III、自營賬戶銷戶 IV、自營業(yè)務所需資金的調(diào)度

　　A. I II III

　　B. I II III IV

　　C. I III IV

　　D. II III IV

　　20. 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，以下表述中，錯誤的是(D)。I、證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產(chǎn)品的風險特征 II、該證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品 III、證券公司認為某一服務或者產(chǎn)品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品 IV、證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

　　A. I II IV

　　B. III IV

　　C. I III IV

　　D. I II

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)！！