1. 設(shè)立期貨交易所,由(C)審批。
A. 銀監(jiān)會
B. 人民銀行
C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D. 財(cái)政部
2. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)(A)批準(zhǔn)。
A. 中國證監(jiān)會
B. 證券交易所
C. 省級人民政府
D. 中證券業(yè)協(xié)會
3. 取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更原聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)需(B)日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會。
A. 五
B. 十
C. 三十
D. 十五
4. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)滿足的條件包括:高級管理人員近(D)年內(nèi)未受到刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A. 3
B. 1
C. 5
D. 2
5. 證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,取得基金從業(yè)資格的人員不少于(D)人。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
6. 證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照
后,應(yīng)當(dāng)向(A)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B. 上海證券交易所
C. 中國證券業(yè)協(xié)會
D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
7. 關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人,以下說法正確的是(D)。
A. 證券公司投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊
B. 被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿三年的不得注冊為投資主辦人
C. 投資主辦人需自行向注冊機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊
D. 未通過投資主辦人年檢的人員,協(xié)會注銷其資格
8. 證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保,應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(A)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%
9. 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,應(yīng)經(jīng)過(A)決議。
A. 股東會或股東大會
B. 董事會
C. 職工代表大會
D. 監(jiān)事會
10. 對于采用余額包銷方式銷售的股票,其銷售期最長不得超過(D)日。
A. 180
B. 60
C. 360
D. 90
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