1. 基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括。b
A.專業(yè)性
B.一次性
C.規(guī)范性
D.時(shí)效性
2. 證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括。c
A.為中小投資者拓寬投資渠道。
B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展
C.作為直接投資工具匯集中短期資金進(jìn)行長(zhǎng)期投資
D.為企業(yè)在證券市場(chǎng)中籌集資金創(chuàng)造良好的融資環(huán)境,起到將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用
3. 擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向工商注冊(cè)登記所在地的( c)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
4. 關(guān)于“誠實(shí)守信”,職業(yè)道德規(guī)范對(duì)基金從業(yè)人員的要求,以下表述錯(cuò)誤的是(a)
A.不得欺詐客戶
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得從事內(nèi)幕交易
D.不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
5.關(guān)于發(fā)起式基金,以下說法正確的是(a)
A.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日起計(jì)算
B.發(fā)起資金不低于1000萬元人民幣,持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同必須終止,不得以開持有人大會(huì)的方式繼續(xù)存續(xù)
D.發(fā)起資金來源僅限公司固有資金
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