1. 關(guān)于股票的票面價(jià)值,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A. 發(fā)行時(shí), 面值的總和部分計(jì)入股本, 超額部分計(jì)入資本公積
B. 以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行
C. 溢價(jià)發(fā)行時(shí), 募集的資金小于股本的總和
D. 股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義
參考答案: C
2. 由于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率,更能衡量企業(yè)獲利對(duì)于股東的價(jià)值
B. 凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率
C. 資產(chǎn)收益高,說(shuō)明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力,在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了較好效果
D. 對(duì)于同一個(gè)企業(yè), 資產(chǎn)負(fù)債率越低,資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近
參考答案: A
3. 根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的最新固定收益估值標(biāo)準(zhǔn), 目前交易所債券一般使用的估值方法是( )。
A. 收盤價(jià)
B. 第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值全價(jià)估值
C. 初始取得成本
D. 第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值
參考答案: D
4. 關(guān)于買空交易, 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 融資交易結(jié)束時(shí),該公司股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化,投資者無(wú)需支付融資的貸款利息
B. 目前, 上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于 50%
C. 融資即投資者借入資金購(gòu)買證券, 也叫買空交易
D. 維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量× 當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)
參考答案: A
5. 關(guān)于衍生工具的特點(diǎn), 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 只要支付少量保證金或者權(quán)利金就可以買入的特性屬于杠桿性
B. 因?yàn)槿鄙俳灰讓?duì)手而不能平倉(cāng)會(huì)導(dǎo)致結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C. 每一種衍生工具都會(huì)影響交易者在未來(lái)某一時(shí)間的現(xiàn)金流
D. 我國(guó)的股指期貨滬深 300 指數(shù)合約與滬深 300 股票指數(shù)走勢(shì)密切相關(guān)
參考答案: D
6. T 公司 2016 年的利潤(rùn)表中,營(yíng)業(yè)收入 15 億元,營(yíng)業(yè)成本、營(yíng)業(yè)稅金及附加共計(jì) 10 億元,銷售費(fèi)用 1 億元,管理費(fèi)用 1 億元,財(cái)務(wù)費(fèi)用 1 億元,沒(méi)有其他成本費(fèi)用或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)調(diào)整項(xiàng)。則 T 公司 2016 年?duì)I業(yè)利潤(rùn)為( )。
A.5 億元
B.15 億元
C.2 億元
D. 0
參考答案: C
7. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括( )。
A. 分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征, 關(guān)注投資者申贖意愿
B. 密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化, 構(gòu)造股票投資組合, 分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤,包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期, 關(guān)注投資組合內(nèi)資產(chǎn)流動(dòng)性結(jié)構(gòu)和投資組合品種類型等因素的流動(dòng)性匹配情況
D. 制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度,平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性,以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要
參考答案: B
8. 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能, 以下表述正確的是( )。
?、?期貨交易可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者直接進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配
?、?期貨市場(chǎng)能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力
?、?期貨交易能夠消除金融市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案: A
9. 以下交易中不需要債券進(jìn)行質(zhì)押的是( )。
A. 債券協(xié)議回購(gòu)
B. 債券買斷式回購(gòu)
C. 債券借貸
D. 債券質(zhì)押式回購(gòu)
參考答案: B
10. 關(guān)于投資政策說(shuō)明書的制定, 以下說(shuō)法正確的是( )。
?、瘛?yīng)考慮投資者的需求、財(cái)務(wù)狀況、投資限制和偏好等因素
?、?、應(yīng)根據(jù)投資者需求變化進(jìn)行更新調(diào)整
?、?、制定投資政策說(shuō)明書有助于投資者確定切合實(shí)際的投資目標(biāo)
Ⅳ、有助于投資管理人更有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: A
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