1.下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中,正確的是()。
?、?法律主體資格不同
?、?投資者的地位不同
?、?基金營運依據(jù)不同
?、?監(jiān)管機構(gòu)不同
V.交易場所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案:B
解析:契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別:(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金組織方式和營運依據(jù)不同。
2.下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中,正確的是()。
A.投資者教育有固定的推廣模式
B.存在廣泛適用的投資者教育計劃
C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循
答案:C
解析:投資者教育的基本原則包括:投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者;投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代;證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù),將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);投資者教育沒有一個固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計劃;投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。
3.基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。
I.公司重大關(guān)聯(lián)交易
II.基金重大關(guān)聯(lián)交易
III.公司審計事務(wù)
?、?基金審計事務(wù)
A.I、II、III、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.II、III
D.I、II、III
答案:A
解析:董事會審議下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過:
①公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;
?、诠竞突饘徲嬍聞?wù),聘請或者更換會計師事務(wù)所;
?、酃竟芾淼幕鸬陌肽甓葓蟾婧湍甓葓蟾?
?、芊伞⑿姓ㄒ?guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。
4.甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間,利用任職優(yōu)勢,操作其親屬開立的證券賬戶,先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股,為自己牟取利益,關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。
?、?屬于利益輸送
Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求
?、?違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求
Ⅳ.屬于操縱市場的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:A
解析:甲的行為屬于典型的“老鼠倉”及非法利益輸送行為,嚴(yán)重違反客戶至上職業(yè)道德規(guī)范,也違 反了守法合規(guī)職業(yè)道德要求。保護(hù)投資者合法權(quán)益是基金業(yè)的生命線,是基金業(yè)能否健康發(fā)展的根本,而損害投資人利益的最主要的形式就是利用未公開信息交易、非公平交易和各種形式的利益輸送等。因此,客戶至上是基金從業(yè)人員的職業(yè)道德底線。
5.各類私募基金募集完畢,私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括( )。
A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D.采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議
答案:C
解析:《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;③采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。C項屬于基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。
6.按照基金運作方式,證券投資基金可以劃分為()。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
答案:C
解析:按照基金運作方式,證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。
7.基金銷售機構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()
5年
10年
20年
15年
答案:D
解析:基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
8.基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括() Ⅰ建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系 Ⅱ?qū)崿F(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理 Ⅲ促進(jìn)基金管理人人員的穩(wěn)定 Ⅳ確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
A. ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
答案:C
9.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的法律處分措施不包括()
A. 取消基金從業(yè)資格
B. 書面警告
C. 采取證券市場禁入措施
D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選
答案:D
10.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,關(guān)于基金宣傳推介材料,以下表述錯誤的是()
A. 基金宣傳資料在面對特定群體展示時,才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易
B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺,也是投資者了解基金的主要渠道
C. 基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)
D. 基金管理公司和基金銷售機構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績
答案:A
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |