1.以下原則中,合規(guī)管理的基本原則不包括( )
A 公正性
B 獨立性
C 平衡性
D 專業(yè)性
解析:C
合規(guī)管理的基本原則包括:獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。
2.開放式基金合同生效后,每( )個月結(jié)束之日起 45 日內(nèi),基金管理人需披露更新的招股說明書。
A 3 B 1 C 6 D 12
解析:C
開放式基金合同生效后每 6 個月結(jié)束之日起 45 日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在制定報刊上;在公告的 15 日之前。影響中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
3.1992 年11月,經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司,發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是( )
A 淄博基金
B 華安創(chuàng)新
C 天冀基金
D 基金開元
解析:C
1992 年 6 月,深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行條例》,同年 11 月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司,發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金—天驥基金,規(guī)模為5.18 億元人民幣。
4.( )是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿
A基金監(jiān)管目標(biāo)
B基金監(jiān)管體制
C基金監(jiān)管內(nèi)容
D基金監(jiān)管方式
解析:A
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿,基金監(jiān)管體制的設(shè)置,內(nèi)容的選擇,方式的采用等均需以基金監(jiān)管的實現(xiàn)為宗旨。
5.基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料子業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存( )年
A 5 B 10 C 15 D 20
解析:C
基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存 15 年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15 年
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議不過退費 | ¥3980 | 首付398元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥2980 | 首付298元 | 視聽+購買 |
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?講義+重讀不過退費 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |