11.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級不包括( )
A低風(fēng)險(xiǎn)等級
B特殊風(fēng)險(xiǎn)等級
C中風(fēng)險(xiǎn)等級
D高風(fēng)險(xiǎn)等級
解析:B
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下三個等級:低風(fēng)險(xiǎn)等級,中風(fēng)險(xiǎn)等級和高風(fēng)險(xiǎn)等級
12.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績時(shí),基金合同生效 6 個月以上不滿 1 年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )
A從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績
B自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績
C當(dāng)年上半年的業(yè)績
D自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績,宣傳推介材料公布日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年的業(yè)績
解析:A
基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,基金合同生效 6 個月以上不滿 1年的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日計(jì)算的業(yè)績。
13.基金公司主要股東為法人或者其他組織的,其凈資產(chǎn)不得低于( )
A 1 億元人民幣 B 2 億元人民幣
C 3 億元人民幣 D 4 億元人民幣
解析:B
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》國函[2013]132 號,基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于 3000 萬元人民幣。在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上。
14.當(dāng) QDII 基金變更境外托管人,變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人表動、設(shè)計(jì)境外訴訟等重大事件時(shí),應(yīng)在發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告,并在更新的( )中予以說明。
A定期報(bào)告
B基金合同
C托管協(xié)議
D招募說明書
解析:D
當(dāng) QDII 基金變更境外托管人、變更投資顧問,投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時(shí),應(yīng)在發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告,并在更新的招募說明書中予以說明
15.以下不屬于基金銷售適用性原則的是( )
A成長性原則、專業(yè)性原則
B客觀性原則、安全性原則
C全面性原則、及時(shí)性原則
D優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
解析:C
基金銷售機(jī)構(gòu)再實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)遵循以下原則:(1)投資人利益優(yōu)先原則;(2)全面性原則;(3)客觀性原則;(4)及時(shí)性原則
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