16.關(guān)于開(kāi)放式基金的特點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是( )
A基金份額不固定
B基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)或者贖回
C基金份額應(yīng)在證券交易所上市交易
D基金無(wú)待定存續(xù)期限
解析:.C
封閉式基金份額固定,在完成募集后,基金份額在證券交易所上市交易。開(kāi)放式基金份額不固定,投資者樂(lè)意按照看基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人活著銷售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng),交易在投資者與基金管理人之間完成
17.某基金管理公司新聘用一名基金經(jīng)理,該基金經(jīng)理過(guò)去 6 年在另一家基金管理公司的基金投資業(yè)績(jī)非常優(yōu)秀。這家基金管理公司從業(yè)人員在制作廣告宣傳材料時(shí),為了達(dá)到更好的宣傳效果,只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去 6 年的基金投資業(yè)績(jī),但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī)。該公司違背了( )
A 守法合規(guī) B 專業(yè)審慎
C 誠(chéng)實(shí)守信 D 忠誠(chéng)盡責(zé)
解析:C
18.下列關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的審批說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 12 個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
B 管理公開(kāi)募集的基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于 1 億元人民幣,且必須是實(shí)繳貨幣資本
C未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司
D基金管理公司變更持有 5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
解析: A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 6 個(gè)月內(nèi)依照相關(guān)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定,并同時(shí)申請(qǐng)人。故 A 項(xiàng)錯(cuò)誤
19.不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( )
A 專業(yè)性 B 規(guī)范性 C 歷史性 D 持續(xù)性
解析:C
基金客戶服務(wù)具有以下四個(gè)特點(diǎn):(一)專業(yè)性(二)規(guī)范性(三)持續(xù)性(四)時(shí)效性
20.基金管理人關(guān)于 ETF 基金份額參考凈值的計(jì)算方式,一般需經(jīng)( )認(rèn)可后公告
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券交易所
解析:D
基金管理人關(guān)于 ETF 基金份額參考凈值的計(jì)算方式,一般需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告,修改 ETF 基金份額參考凈值的計(jì)算方式,也需要經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告。
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