在基金從業(yè)考前做基金模擬試題或者是考試真題,進(jìn)行查缺補(bǔ)漏,熟練掌握基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn),方便在考試中能夠得心應(yīng)手的通過(guò)考試。
【單選題】()對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
A、督察長(zhǎng)
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、董事會(huì)
正確答案:D
答案解析:董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。
【單選題】基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改末達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向
()報(bào)告。
A、董事會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D、以上選項(xiàng)都正確
正確答案:D
答案解析:基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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