10.私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段,關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機構(gòu)是否采取有效的( )措施。
A.監(jiān)管
B.結(jié)合
C.防護
D.隔離
答案:D
解析:私募基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段,關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施。故本題選D選項。
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11.私募基金管理人應(yīng)當建立有效的 人力資源管理制度健全激勵約束機制,確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的( )。
A.職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)道德和學(xué)歷水平
C.公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平
D.職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力
答案:A
解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第11條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。故本題選A選項。
12.對于公司型基金,現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定),全部由( )進行規(guī)定。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.基金公司章程
D.基金年度報告
答案:C
解析:對于公司型基金,現(xiàn)行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定),全部由公司章程進行規(guī)定,因此可根據(jù)基金情況進行適應(yīng)性約定。故本題選C選項。
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