1. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定, 關(guān)于基金宣傳推介材料, 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí),才能夠通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易
B. 基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái), 也投資者了解基金的主要渠道
C. 基金宣傳推介資料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)
D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績
參考答案: A
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2. 以下哪一項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容( )。
A. 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
B. 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C. 健全投資決策授權(quán)制度, 明確界定投資權(quán)限
D. 建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
參考答案: A
3. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠?qū)?a href="http://zdzwxd.cn/jijin/" target="_blank" class="link">基金從業(yè)人員采取的紀(jì)律處分措施不包括( )。
A. 取消基金從業(yè)資格
B. 書面警示
C. 采取證券市場禁入措施
D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選
參考答案: C
4. 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的使用, 合規(guī)的是( )。
A 購買上市公司定向增發(fā)的股票
B 用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)
C 購買基金托管人的股權(quán)
D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券
參考答案: A
5. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,以下不屬于高級(jí)管理人員的是( )。
A. 副總經(jīng)理
B. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D. 總經(jīng)理
參考答案: C
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