11. 關(guān)于投資者教育的基本原則,以下準確的是( )。
A 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
B 存有廣泛適用的投資者教育計劃
C 投資者教育有固定的推廣模式
D 投資者教育有成熟的經(jīng)驗?zāi)軌蜃裱?/p>
參考答案: A
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12. 基金管理人在實行投資決策業(yè)務(wù)控制時, 為了確保在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)實行投資決策, 應(yīng)建立( )。
A. 投資風(fēng)險評估與管理制度
B. 投資決策授權(quán)制度
C. 業(yè)務(wù)交流制度
D. 實質(zhì)性審查制度
參考答案: A
13. 關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標, 以下表述錯誤的是( )。
A. 有效維護公司股東及基金投資者利益
B. 自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)險
C. 在風(fēng)險最小化的前提下, 確?;鹜顿Y人利益化
D. 將風(fēng)險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍
參考答案: D
14. 關(guān)于基金管理人的職責(zé), 以下說法準確的是( )。
A. 基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)
B. 基金管理人能夠?qū)⒒鹳Y產(chǎn)的投資運作委托給其它服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)
C. 基金管理人能夠?qū)鸱蓊~持有人大會議事事項行使表決權(quán)
D. 基金管理人能夠?qū)⒒甬a(chǎn)品的設(shè)計職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)
參考答案: D
15. 關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責(zé),如下說法錯誤的是( )。
A. 董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略
B. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
C. 董事會確定公司風(fēng)險管理總體目標
D. 董事會批準公司基本風(fēng)險管理制度
參考答案: B
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