11. 關(guān)于投資者教育的基本原則，以下準確的是( )。

　　A 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　B 存有廣泛適用的投資者教育計劃

　　C 投資者教育有固定的推廣模式

　　D 投資者教育有成熟的經(jīng)驗?zāi)軌蜃裱?/p>

　　參考答案： A

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　　12. 基金管理人在實行投資決策業(yè)務(wù)控制時， 為了確保在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)實行投資決策， 應(yīng)建立( )。

　　A. 投資風(fēng)險評估與管理制度

　　B. 投資決策授權(quán)制度

　　C. 業(yè)務(wù)交流制度

　　D. 實質(zhì)性審查制度

　　參考答案： A

　　13. 關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 有效維護公司股東及基金投資者利益

　　B. 自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)險

　　C. 在風(fēng)險最小化的前提下， 確?；鹜顿Y人利益化

　　D. 將風(fēng)險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

　　參考答案： D

　　14. 關(guān)于基金管理人的職責(zé)， 以下說法準確的是( )。

　　A. 基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)

　　B. 基金管理人能夠?qū)⒒鹳Y產(chǎn)的投資運作委托給其它服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)

　　C. 基金管理人能夠?qū)鸱蓊~持有人大會議事事項行使表決權(quán)

　　D. 基金管理人能夠?qū)⒒甬a(chǎn)品的設(shè)計職能委托給其他服務(wù)機構(gòu)

　　參考答案： D

　　15. 關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責(zé)，如下說法錯誤的是( )。

　　A. 董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

　　B. 董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

　　C. 董事會確定公司風(fēng)險管理總體目標

　　D. 董事會批準公司基本風(fēng)險管理制度

　　參考答案： B

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