1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中, 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。
A. 規(guī)范性
B. 繼承性
C. 特殊性
D. 普遍性
參考答案: D
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2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象為( )。
A. 股東會(huì)
B. 管理層
C. 董事長(zhǎng)
D. 董事會(huì)
參考答案: A
3. 關(guān)于開(kāi)放性基金份額轉(zhuǎn)換, 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價(jià)法
B. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中通常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)
C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低
D. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中投資者不需要先贖回已持有的份額
參考答案: A
4. 基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形,對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。
A. 責(zé)令基金管理公司實(shí)行整改
B. 對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分發(fā)基金宣傳材料前, 理應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員采取監(jiān)管談話(huà)等措施
D. 對(duì)基金公司出具監(jiān)管警示函
參考答案: B
5. 基金募集機(jī)構(gòu)理應(yīng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息,問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。
?、?投資者的職業(yè)
?、?投資者的學(xué)歷
?、?投資者的計(jì)劃投資期限
Ⅳ.投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: C
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