6. 基金會(huì)計(jì)在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)行估值時(shí), 符合專業(yè)審慎原則的是( )。
A. 為了提升工作效率, 直接按照最簡單的計(jì)算方法對(duì)該品種實(shí)行估值
B. 咨詢會(huì)計(jì)師和律師, 由會(huì)計(jì)師和律師決定估值方法
C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求,同時(shí)征詢律師、會(huì)計(jì)師、托管行等的意見, 經(jīng)公司估值委員會(huì)審議后, 采取適當(dāng)?shù)姆椒▽?shí)行估值
D. 應(yīng)盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模,以使得資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值穩(wěn)定
參考答案: C
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7. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定,監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,即時(shí)向中國反洗錢檢測分析中心報(bào)告。中國反洗錢檢測分析中心是為() 履行組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報(bào)的專門組織。
A. 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B. 中國人民銀行
C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
參考答案: B
8. 私募基金管理人理應(yīng)按照合同約定,如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息,不需要披露的事項(xiàng)是( )。
A. 基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用
B. 基金投資收益分配
C. 基金的資產(chǎn)負(fù)債表
D. 基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
參考答案: D
9. 為避免造成不公平對(duì)待投資者的情況,某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù), 該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?
A. 即時(shí)性原則
B. 全面性原則
C. 投資人利益優(yōu)先選擇
D. 差異性原則
參考答案: D
10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),屬于()的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
A. 場外到場內(nèi)
B. 場外到場外
C. 場內(nèi)到場外
D. 場內(nèi)到場內(nèi)
參考答案: D
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