第11題 2001年9月,我國(guó)第一只開放式基金( )誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
答案:A
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第12題 保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
答案:D
第13題 ( )是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案:A
第14題 ( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少,( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。
A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利
B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利
C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利
D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利
答案:A
第15題 投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括( )。
A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C.基金份額認(rèn)購(gòu)
D.證券認(rèn)購(gòu)
答案:C
第16題 投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金,一般通過(guò)基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
A.申請(qǐng)人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
答案:B
第17題 ( )類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.證券
D.實(shí)物
答案:A
第18題 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨(dú)立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
答案:D
第19題 目前,我國(guó)公募證券投資基金全部是( )。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長(zhǎng)型基金
答案:C
第20題 不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于( )的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
答案:C
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