1.契約型基金份額持有人享有(a)。
A基金份額所有權(quán)
B基金投資保管權(quán)
C基金投資管理權(quán)
D基金投資決策權(quán)
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2.基金合同的當(dāng)事人包括(a)。
A基金份額持有人、基金管理人與基金托管人
B基金份額持有人、基金管理人與基金銷售人
C基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷售人
D基金份額持有人、基金銷售人與基金托管人
3.下列事項中,不屬于托管人應(yīng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告的是(a)。
A發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟
B托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%
C托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查
D托管人召集持有人大會
4.根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定,(a)應(yīng)當(dāng)履行計算并公告基金資產(chǎn)凈值的職責(zé)。
A基金管理人
B基金托管人
C基金銷售機(jī)構(gòu)
D注冊登記機(jī)構(gòu)
5.屬于基金客戶服務(wù)原則的是(d)。
A保障本金
B防范風(fēng)險
C利益優(yōu)先
D專業(yè)規(guī)范
6.關(guān)于基金信息披露的作用,以下表述錯誤的是(d)。
A能有效防止信息濫用
B有利于防止利益沖突與利益輸送
C有利于提高基金市場活躍度
D有利于投資者的價值判斷
7.關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會,以下描述正確的是(b)。
A中國基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會
B中國基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織
C中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)負(fù)責(zé)辦理公開募集的注冊備案工作
D中國基金業(yè)協(xié)會章程應(yīng)報國務(wù)院批準(zhǔn)
8.證券投資基金合同當(dāng)事人不包括(d)。
A基金管理人
B基金投資人
C基金托管人
D基金銷售機(jī)構(gòu)
9.下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成內(nèi)容的是(b)。
A部門業(yè)務(wù)規(guī)章
B財務(wù)核算
C基本管理制度
D內(nèi)部控制大綱
10.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起(c)個工作日內(nèi)遞交報告。
A10
B15
C3
D5
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