2020基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習(xí)題及答案（22）

2020-03-12 16:42:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　1.基金從業(yè)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是(d)。

　　A保守商業(yè)秘密，不為自己或他人謀取不正當(dāng)利益

　　B不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益

　　C不明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　D在宣傳材料中，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“安心享受成長(zhǎng)”“盡享牛市”的表述

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　　2.以下關(guān)于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(a)。

　　A投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

　　B投資未來(lái)收益具有不確定性

　　C投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

　　3.某基金管理公司在新股申購(gòu)過程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了(d)原則。

　　A獨(dú)立性

　　B健全性

　　C相互制約

　　D有效性

　　4.關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是(c)。

　　A倡導(dǎo)理性的投資文化

　　B防止市場(chǎng)過度投機(jī)

　　C能夠給投資者帶來(lái)超額收益

　　D推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

　　5.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是(c)。

　　A基金發(fā)起人

　　B基金份額持有人

　　C基金管理人

　　D基金托管人


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