1.能夠進行實時套利交易的基金是(a)。
AETF
BLOF
C保本基金
D傘形基金
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2.下列關于基金的說法,正確的是(a)。
A封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
B封閉式基金沒有規(guī)模限制
C開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
D開放式基金規(guī)模固定
3.保本基金的安全墊等于(a)。b
A價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數額
B投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數額
C投資組合中風險資產與保本資產的比例
D投資組合中現(xiàn)金資產與保本資產的比例
4.基金管理人可運用基金財產進行的投資或者活動是(c)。
A承銷證券
B從事承擔無限責任的投資
C買賣股指期貨
D向基金管理人、基金托管人出資
5.ETF的特點不包括(b)。
A被動操作的指數型基金
B二級市場的交易無漲跌幅限制
C實物申購贖回
D一級市場與二級市場并存的交易制度
6.確認基金份額持有人持有基金份額的機構是(a)。c
A基金托管人
B基金銷售機構
C基金注冊登記機構
D中國基金業(yè)協(xié)會
7.下列投資者視為合格投資者的是(a)。bⅠ.社會保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
8.下列哪條不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施(a)。c
A從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改
B對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
C建立規(guī)模導向的反洗錢防控體系
D制定嚴格有效的開戶流程
9.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后,傳送給了(d)。
A基金托管人
B證券交易所
C中央結算公司
D注冊登記機構
10.以下不屬于基金投資者義務的是(b)。
A承擔基金虧損
B封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額
C繳納基金認購款項及費用
D遵守基金合同
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