1.能夠進行實時套利交易的基金是(a)。

　　AETF

　　BLOF

　　C保本基金

　　D傘形基金

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　　2.下列關于基金的說法，正確的是(a)。

　　A封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　B封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　C開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　D開放式基金規(guī)模固定

　　3.保本基金的安全墊等于(a)。b

　　A價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數額

　　B投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數額

　　C投資組合中風險資產與保本資產的比例

　　D投資組合中現(xiàn)金資產與保本資產的比例

　　4.基金管理人可運用基金財產進行的投資或者活動是(c)。

　　A承銷證券

　　B從事承擔無限責任的投資

　　C買賣股指期貨

　　D向基金管理人、基金托管人出資

　　5.ETF的特點不包括(b)。

　　A被動操作的指數型基金

　　B二級市場的交易無漲跌幅限制

　　C實物申購贖回

　　D一級市場與二級市場并存的交易制度

　　6.確認基金份額持有人持有基金份額的機構是(a)。c

　　A基金托管人

　　B基金銷售機構

　　C基金注冊登記機構

　　D中國基金業(yè)協(xié)會

　　7.下列投資者視為合格投資者的是(a)。bⅠ.社會保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CI、IV

　　DII、III、IV

　　8.下列哪條不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施(a)。c

　　A從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改

　　B對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

　　C建立規(guī)模導向的反洗錢防控體系

　　D制定嚴格有效的開戶流程

　　9.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后，傳送給了(d)。

　　A基金托管人

　　B證券交易所

　　C中央結算公司

　　D注冊登記機構

　　10.以下不屬于基金投資者義務的是(b)。

　　A承擔基金虧損

　　B封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額

　　C繳納基金認購款項及費用

　　D遵守基金合同

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