21.與其他股票、債券相比,基金是一種(c)的投資品種。
A低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
B低風(fēng)險(xiǎn)、高收益
C風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
D高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
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22.M基金歐管理公司新聘的某基金經(jīng)理過(guò)去3年在另一家公司的基金投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀,M基金管理公司從業(yè)人員在制作廣告宣傳材料時(shí),只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去3年的基金投資業(yè)績(jī),但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī),該行為違反了(c)職業(yè)道德要求。
A誠(chéng)實(shí)守信
B客戶至上
C忠誠(chéng)盡責(zé)
D專業(yè)審慎
23.職業(yè)道德是與人們的(d)緊密聯(lián)系的,符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。
A經(jīng)濟(jì)行為
B文化行為
C政治行為
D職業(yè)行為
24.關(guān)于金融資產(chǎn),以下表述錯(cuò)誤的是(a)。
A金融資產(chǎn)具有較大的升值空間
B金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證
C金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)
D資金的供給者通過(guò)投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)
25.不屬于QDⅡ基金的禁止性行為的是(b)。
A購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
B購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證
C購(gòu)買實(shí)物商品
D借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
26.以下按照確定價(jià)原則辦理申購(gòu)、贖回的基金是(c)。
A股票基金
B混合型基金
C貨幣市場(chǎng)基金
D債券基金
27.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(b)。
A中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D中國(guó)證監(jiān)會(huì)
28.關(guān)于基金銷售從業(yè)人員管理,以下表述錯(cuò)誤的是(d)。
A銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄銷售人員的行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲情況
B銷售人員的流動(dòng)情況應(yīng)納入銷售機(jī)構(gòu)的日常管理
C銷售人員培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔
D銷售人員應(yīng)個(gè)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
29.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(d)。Ⅰ.簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.提前發(fā)行Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI、II、IV
30.公募基金披露的基金信息不包括(c)。
A基金管理人年度報(bào)告
B基金管理人重大人事變動(dòng)
C基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁
D基金資產(chǎn)凈值
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