11、關于投資者權益保護教育的表述，以下錯誤的是()

　　A. 權益保護教育是市場化的要求

　　B. 投資者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益

　　C. 投資者權益保護是營造一個公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報

　　D. 權益保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現(xiàn)

　　正確答案：C

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　　12、基金上市交易公告書披露的事項不包括()

　　A. 基金凈值表現(xiàn)

　　B. 基金投資組合報告

　　C. 基金財務狀況

　　D. 持有人戶數(shù)

　　正確答案：A

　　13、關于基金的投資收益與風險，以下表述正確的是( )

　　A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B.基金相對股票風險更高

　　C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D.基金相對債券風險更低

　　正確答案：C

　　14、.基金管理人運用固有資產(chǎn)進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露事務， 披露事項包括( )。 Ⅰ、投資標的 Ⅱ、投資日期 Ⅲ、適用費率 Ⅳ、交易金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　15、 關于機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()

　　A. 該機構需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進行備案

　　B. 該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

　　C. 該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系

　　D. 該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員職業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度

　　正確答案：A

　　16、基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

　　A. 無須，無須

　　B. 必須，必須

　　C. 必須，無須

　　D. 無須，必須

　　正確答案：D

　　17、在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應當依據(jù)的因素不包括()

　　A. 基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　B. 基金托管人的資本金規(guī)模

　　C. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　D. 基金招募說明說所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　正確答案：B

　　18、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

　　A. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　B. 基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

　　C. 基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

　　D. 基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

　　正確答案：C

　　19、以下材料中，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 托管協(xié)議

　　C. 基金合同

　　D. 基金招募說明書

　　正確答案：A

　　20、 違反投資適當性原則的主要原因在于( ) Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息 Ⅱ、投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺 Ⅲ、投資服務機構可能會提供一些虛假的信息 Ⅳ、投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

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