11、關于投資者權益保護教育的表述,以下錯誤的是()
A. 權益保護教育是市場化的要求
B. 投資者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權益
C. 投資者權益保護是營造一個公正的環(huán)境,給客戶提供相近的回報
D. 權益保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現(xiàn)
正確答案:C
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12、基金上市交易公告書披露的事項不包括()
A. 基金凈值表現(xiàn)
B. 基金投資組合報告
C. 基金財務狀況
D. 持有人戶數(shù)
正確答案:A
13、關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是( )
A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B.基金相對股票風險更高
C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D.基金相對債券風險更低
正確答案:C
14、.基金管理人運用固有資產(chǎn)進行基金投資,應在基金季度報告中履行相關披露事務, 披露事項包括( )。 Ⅰ、投資標的 Ⅱ、投資日期 Ⅲ、適用費率 Ⅳ、交易金額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案:A
15、 關于機構申請基金銷售業(yè)務資格所應當具備的條件,以下說法錯誤的是()
A. 該機構需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定進行備案
B. 該機構有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度
C. 該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系
D. 該機構具備完善的業(yè)務流程、銷售人員職業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度
正確答案:A
16、基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
A. 無須,無須
B. 必須,必須
C. 必須,無須
D. 無須,必須
正確答案:D
17、在進行基金產(chǎn)品風險評價時,應當依據(jù)的因素不包括()
A. 基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
B. 基金托管人的資本金規(guī)模
C. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例
D. 基金招募說明說所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
正確答案:B
18、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()
A. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
B. 基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額
C. 基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查
D. 基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查
正確答案:C
19、以下材料中,應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,出具合格意見書的是()
A. 基金宣傳推介材料
B. 托管協(xié)議
C. 基金合同
D. 基金招募說明書
正確答案:A
20、 違反投資適當性原則的主要原因在于( ) Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息 Ⅱ、投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺 Ⅲ、投資服務機構可能會提供一些虛假的信息 Ⅳ、投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
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