3、如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)( )。

　　迅速調(diào)整到位

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)過度

　　反應(yīng)方向正確，但反應(yīng)延遲

　　逐步調(diào)整到位

　　答案：A

　　在有效市場下、證券價格對新利好信息進行迅速調(diào)整、在無效市場條件下、盡管反應(yīng)方向正確、但卻會出現(xiàn)過度反應(yīng)或反應(yīng)延遲情況

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　　4、基金績效衡量的目的在于( )。

　　確定基金投資范圍

　　確定基金投資目標

　　分析基金投資風格

　　衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　答案：D

　　基金績效衡量的目的在于衡量基金經(jīng)理的投資能力

　　5、基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。

　　基金運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司運作的所有環(huán)節(jié)

　　公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　答案：D

　　基金管理公司督察長履行職責的范圍為基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　6、基金信息披露最主要的責任人是( )。

　　基金份額持有人

　　基金托管人

　　基金上市交易的證券交易所

　　基金管理人

　　答案：D

　　7、關(guān)于基金份額認購的收費模式的表述，正確的是( )。

　　存在前端收費和后端收費兩種模式

　　前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減

　　前端收費模式是指在認購基金份額時不收費

　　后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用

　　答案：A

　　基金份額的認購通常采用前端收費和后端收費兩種模式。前端收費是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者能長期持有基金，所以后端收費的認購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減

　　8、我國第一只開放式基金設(shè)立于( )。

　　2001年9月

　　2000年8月

　　1997年6月

　　1998年3月

　　答案：A

　　2001年9月第一只開放式基金華安創(chuàng)新。

　　9、債券組合管理的利率預期策略運用的關(guān)鍵點在于( )。

　　能否熟練運用分析工具

　　能否準確地預測未來利率水平

　　是否有計算機自動交易系統(tǒng)

　　能否控制交易成本

　　答案：B

　　10、基金的財務(wù)會計報告通常不包括( )。

　　年報

　　季報

　　周報

　　月報

　　答案：C

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