11、以下原則中,( )不是基金監(jiān)管的原則。
周期性原則
依法監(jiān)管原則
公開、公平和公正原則
監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
答案:A
(一)依法監(jiān)管原則;(二)“三公”原則;(三)監(jiān)管與自律并重原則;(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;(五)審慎監(jiān)管原則
基金監(jiān)管的原則
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12、契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中,處于核心地位的是( )。
基金管理人
基金托管人
基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)
基金持有人
答案:A
契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中,處于核心地位的是基金管理人
13、目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得( )營業(yè)稅。
不征收
征收10%
征收4%
征收5%
答案:A
14、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述,錯誤的是( )。
資產(chǎn)配置是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素
資產(chǎn)配置的目的是構(gòu)造能夠提供最高回報率的資金配置方案
資產(chǎn)配置是組合投資管理中的核心環(huán)節(jié)
資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配
答案:B
15、基金資金清算中的交易所資金清算,在( )日執(zhí)行清算指令。
T+2
T+3
T+1
T
答案:C
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