第3題： 基金托管機構的主要職責包括( )

　?、?安全保管基金的全部資產(chǎn)

　?、?保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　?、?對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　準確答案：D 基金托管機構的主要職資包括

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　　(1)安全保管基金的全部資產(chǎn);

　　(2〕按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶：

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶.確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立：

　　(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料：

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令.即時辦理清算、交割事宜

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務活動相關的信息披露事項：

　　(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見：

　　(8)復核、審核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格：

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會：

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作：

　　(11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責

　　第4題： 私募基金管理人理應按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會( )填報及上傳相關內部控制制度。

　　A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

　　B、私募基金登記備案系統(tǒng)

　　C、私募股權投資基金管理系統(tǒng)

　　D、公募基金登記備案系統(tǒng)

　　準確答案：B 私募基金管理人理應按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內部控制制度。

　　第5題： 私募基金管理人理應按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金( )報送信息。

　　A、信息披露管理平臺

　　B、信息披露備份平臺

　　C、信息披露查詢平臺

　　D、信息披露監(jiān)管平臺

　　準確答案：B 私募基金管理人理應按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。

　　第6題： 排他性條款一般會約定一個為期( )的排他期限，在排他期限內，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金實行談判的過程中不得再與其他投資機構實行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、幾個月

　　準確答案：D 排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金實行談判的過程中不得再與其他投資機構實行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。

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