1、關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說法準確的是( )
A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標是促動基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則,政府監(jiān)管范圍理應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則,政府監(jiān)管必要時理應(yīng)對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接實行干預(yù)
答案:C
2.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時,基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守( )。
A.要求更為嚴格的規(guī)范
B.制定時間較早的規(guī)范
C.制定時間較晚的規(guī)范
D.要求更為寬松的規(guī)范
答案:A
解析:基金從業(yè)人員理應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時,應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。
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3、 以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。
A.控制成本
B.控制利潤
C.控制目標
D.控制環(huán)境
參考答案:D
4、 在實行基金產(chǎn)品風險評價時,理應(yīng)依據(jù)的因素不包括( )。
A.基金托管人的資本金規(guī)模
B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動水準
D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
參考答案:A
5、以下選項中,不能通過增強基金管理人內(nèi)部控制來解決的是( )。
A.基金經(jīng)理惡意砸盤、
B.基金管理人挪用基金財產(chǎn)
C.基金業(yè)績排名靠后
D.基金產(chǎn)品間利益輸送
參考答案:C
6、私募基金能夠通過以下哪種方式實行宣傳( )。
A.公開出版資料
B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客
C.海報、戶外廣告
D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明
參考答案:D
7、關(guān)于開放式基金的申購和贖回,以下表述準確的是( )。
A、投資人交付申購款項,申購成立 B、投資人交付申購款項,申購確認
C、投資人遞交申購申請,申購確認 D、投資人遞交申購申請,申購成立
參考答案:B
8、關(guān)于基金信息披露的作用,以下表述準確的是( )。
A.有利于投資人取得良好的收益
B.有利于投資者的價值判斷
C.有利于投資人參與基金投資的具體決策
D.能夠杜絕信息濫用
參考答案:B
9、以下信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計劃
B.尚未公開的上市公司股息分配計劃
C.尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預(yù)測
參考答案:D
10、關(guān)于LOF和ETF的特征,以下描述錯誤的是( )。
A.LOF和ETF都具備開放式基金能夠申購、贖回和場內(nèi)交易的特點
B.LOF和ETF通常為主動管理型基金
C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 D、LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價
參考答案:B
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