1. 下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是()。B

　　A：特雷諾指數(shù)實際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險

　　B：特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度

　　C：夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險的度量

　　D：詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)

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　　2. 下列哪一項不屬于基金財產(chǎn)保管的基本要求()。D

　　A：依法處分基金財產(chǎn)

　　B：嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

　　C：保證基金資產(chǎn)的安全

　　D：保證基金資產(chǎn)的保值增值

　　3. 根據(jù)法規(guī)規(guī)定，我國開放式基金的認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的()。B

　　A：1%

　　B：5%

　　C：10%

　　D：15%

　　4. 目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A

　　A：營業(yè)稅

　　B：所得稅

　　C：增值稅

　　D：股票交易印花稅

　　5. 下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是()。D

　　A：保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一

　　B：內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

　　C：內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

　　D：基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面

　　6. 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是()。B

　　A：主動型基金

　　B：被動型基金

　　C：收入型基金

　　D：平衡型基金

　　7. 根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金()委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。A

　　A：管理人

　　B：投資人

　　C：發(fā)起人

　　D：托管人

　　8. 基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為()。A

　　A：涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B：基金公司的投資業(yè)務(wù)

　　C：基金公司的內(nèi)部控制

　　D：基金公司的投資業(yè)務(wù)及內(nèi)部控制

　　9. 假設(shè)在20個季度內(nèi)，在股票市場出現(xiàn)上揚(yáng)的12個季度中，基金經(jīng)理預(yù)測正確了9個;在股票市場出現(xiàn)下跌的8個季度中，基金經(jīng)歷預(yù)測正確了4個，該基金經(jīng)理的成功概率為()。B

　　A：0.1

　　B：0.25

　　C：0.5

　　D：0.75

　　10. 以下哪一主體可以作為基金的基金會計責(zé)任方()。C

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：基金管理公司

　　D：基金份額持有人

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