11. 基金資金清算中的交易所資金清算,在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。B
A:T
B:T+1
C:T+2
D:T+3
12. 在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中,為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比,必須投入()必要資金量的資金。A
A:高于
B:低于或等于
C:低于
D:等于
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13. 相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家,我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。D
A:保護(hù)投資者利益
B:保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C:降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D:推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
14. 以下不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證管局的監(jiān)管范圍的是()。B
A:基金經(jīng)理任免
B:草擬基金或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C:負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)
D:負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司設(shè)立辦事處
15. 夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下()關(guān)系。D
A:夏普指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的,其他的都不是
B:特雷諾指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的,其他的都不是
C:詹森指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的,其他的都不是
D:三種指數(shù)均是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的
16. 消極型股票投資策略以()為理論基礎(chǔ)。D
A:技術(shù)分析
B:基本分析
C:市場(chǎng)異常策略
D:有效市場(chǎng)假說(shuō)
17. 某投資組合的平均報(bào)酬率為16%,報(bào)酬率的標(biāo)準(zhǔn)差為24%,貝塔值為1.1若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%,其特瑞諾指數(shù)為()。A
A:0.09
B:0.1
C:0.41
D:0.44
18. 以下資產(chǎn)配置策略中,對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是()。C
A:買(mǎi)入并持有策略
B:恒定組合策略
C:投資組合保險(xiǎn)策略
D:動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
19. 目前,在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入,由()在向基金派發(fā)利息時(shí),代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A
A:上市公司發(fā)行債券的企業(yè)
B:基金管理公司
C:中央結(jié)算公司
D:基金托管銀行
20. 目前,我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金份額, ()印花稅。A
A:免征
B:征收單邊(賣(mài)方)
C:征收單邊(買(mǎi)方)
D:征收
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