11. 基金資金清算中的交易所資金清算，在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。B

　　A：T

　　B：T+1

　　C：T+2

　　D：T+3

　　12. 在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入()必要資金量的資金。A

　　A：高于

　　B：低于或等于

　　C：低于

　　D：等于

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　　13. 相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。D

　　A：保護(hù)投資者利益

　　B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D：推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　14. 以下不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證管局的監(jiān)管范圍的是()。B

　　A：基金經(jīng)理任免

　　B：草擬基金或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C：負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)

　　D：負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司設(shè)立辦事處

　　15. 夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下()關(guān)系。D

　　A：夏普指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是

　　B：特雷諾指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是

　　C：詹森指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是

　　D：三種指數(shù)均是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的

　　16. 消極型股票投資策略以()為理論基礎(chǔ)。D

　　A：技術(shù)分析

　　B：基本分析

　　C：市場(chǎng)異常策略

　　D：有效市場(chǎng)假說(shuō)

　　17. 某投資組合的平均報(bào)酬率為16%，報(bào)酬率的標(biāo)準(zhǔn)差為24%，貝塔值為1.1若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，其特瑞諾指數(shù)為()。A

　　A：0.09

　　B：0.1

　　C：0.41

　　D：0.44

　　18. 以下資產(chǎn)配置策略中，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是()。C

　　A：買(mǎi)入并持有策略

　　B：恒定組合策略

　　C：投資組合保險(xiǎn)策略

　　D：動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　19. 目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A

　　A：上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

　　B：基金管理公司

　　C：中央結(jié)算公司

　　D：基金托管銀行

　　20. 目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買(mǎi)賣(mài)基金份額， ()印花稅。A

　　A：免征

　　B：征收單邊(賣(mài)方)

　　C：征收單邊(買(mǎi)方)

　　D：征收

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