11、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起()個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 60

　　12、推導利率期限結構一般應使用()。

　　A CAPM模型

　　B APT模型

　　C 夏普指數(shù)

　　D 收益率曲線

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　　13、基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務人員在一年內變動超過()時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 40%

　　14、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東是指()。

　　A 出資額占基金公司注冊比例最高的股東

　　B 出資額不低于基金管理公司25%的股東

　　C 出資額不低于基金管理公司50%的股東

　　D 出資額占基金公司注冊比列最高，且不低于25%的股東

　　15、以下關于基金銷售費用的監(jiān)管的說法中，錯誤的是()。

　　A 基金管理人應當在基金合同、招募說明書載明收取銷售費用的項目、條件和方式。在招募說明書中載明費率標準

　　B 基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者收購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的5%

　　C 基金管理人可以根據(jù)投資者的認購金額、申購金融的數(shù)量適用不同的認購、申購費率標準，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標準

　　D 行業(yè)協(xié)會不可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費用的最低標準

　　16、債券的利率風險是指由于利率水平變化而引起的()。

　　A 債券報酬的變化

　　B 債券價格的變化

　　C 債券收益率的變化

　　D 債權平均收益率的變化

　　17、投資者將托管在某證券經(jīng)營機構的LOF份額轉托管到其他證券經(jīng)營機構屬于()轉托管

　　A 系統(tǒng)內

　　B 系統(tǒng)外

　　C 跨系統(tǒng)

　　D 混合

　　18、能夠對證券組合績效的深度和廣度進行綜合評價的風險調整收益指標是()。

　　A 特雷諾指數(shù)

　　B 夏普指數(shù)

　　C 詹森指數(shù)

　　D 以上均不正確

　　19、關于影響債券收益率的原因，以下敘述正確的是()。

　　A 基礎利率是投資者所要求的最低收益率

　　B 不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差有時也稱為市場板塊間利差

　　C 發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素

　　D 稅收負擔不是影響債券收益率的因素

　　20、為指導基金管理公司投資管理人的執(zhí)業(yè)行為，中國證監(jiān)會發(fā)布了()。

　　A 《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》

　　B 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

　　C 《證券投資基金行業(yè)高級管理人員管理辦法》

　　D 《關于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關事宜的通知》

　　參考答案：

　　11 B 12 D 13 C 14 D 15 D 16 A 17A 18 B 19 A 20 B

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