1. 基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行監(jiān)察、評價、報告和建議職能。這是( )的主要內(nèi)容。

　　A.信息技術(shù)內(nèi)部管理控制

　　B.會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

　　C.銷售業(yè)務(wù)流程控制

　　D.監(jiān)察稽核控制

　　2. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

　　A. 3 B. 10 C. 5 D. 15

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　　3. 在對我國基金的監(jiān)管上，負(fù)有最主要的責(zé)任的是( )。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.基金業(yè)協(xié)會

　　4. 投資者構(gòu)造債券投資組合的目的是( )。

　　A. 使實際收益高于目標(biāo)收益的風(fēng)險最小化

　　B. 使實際收益低于目標(biāo)收益的風(fēng)險最小化

　　C. 使名義收益高于目標(biāo)收益的風(fēng)險最小化

　　D. 使名義收益低于目標(biāo)收益的風(fēng)險最小化

　　5. 投資組合保險策略在市場價格下降時賣出股票并在其上升時買入股票，其支付曲線為( )。

　　A. 直線型 B.凹型

　　C.凸型 D.U型

　　6. 開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起( )日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　A. 30 B. 90

　　C. 60 D.45

　　7. 已知證券組合P是由證券A和證券B構(gòu)成的，證券A、B的期望收益是15%，10%，標(biāo)準(zhǔn)差是5%，3%，投資比重是40%，60%，相關(guān)系數(shù)是0.12，求該組合P的期望收益率為( )。

　　A. 15% B. 12.5%

　　C. 12% D. 10%

　　8. 從長期來看，小型資本股票的回報率與大型資本股票的回報率相比實際上( )。

　　A. 更高 B. 更低

　　C. 相等 D.無法比較

　　9. ( )是指將應(yīng)分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。

　　A. 現(xiàn)金分紅方式

　　B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C. 股利分紅方式

　　D. 分紅再投資轉(zhuǎn)換為債券

　　10. 封閉式基金的交易價格主要受( )的影響。

　　A. 二級市場供求關(guān)系

　　B. 基金投資收益率

　　C. 基金份額凈值

　　D. 基金固有資產(chǎn)

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