1. 基金管理公司變更( )等重大事項(xiàng)時(shí)，需自董事會(huì)或股東會(huì)作出決議之日起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.變更股東

　　B.變更經(jīng)營(yíng)范圍開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.變更名稱、住所

　　D.修改章程

　　2. 投資者必須根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資中流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。一般流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)有( )。

　　A.現(xiàn)金 B.國(guó)庫(kù)券

　　C.商業(yè)票據(jù) D.房地產(chǎn)

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　　3. 稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響，其影響的主要途徑是( )。

　　A. 債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同

　　B. 現(xiàn)金流的形式

　　C.現(xiàn)金流的時(shí)間特征

　　D.現(xiàn)金流的管理方法不同

　　4. ETF具有的三大特點(diǎn)是( )。

　　A.主動(dòng)操作的指數(shù)基金

　　B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　D.最早產(chǎn)生與加拿大

　　5. 基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門包括( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理部 B.機(jī)構(gòu)理財(cái)部

　　C.監(jiān)察稽核部 D.財(cái)務(wù)部

　　6. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是( )。

　　A. 投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差或標(biāo)準(zhǔn)差評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B. 投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　C. 資本市場(chǎng)沒有摩擦

　　D. 所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素F的影響

　　7. 我國(guó)基金監(jiān)管目標(biāo)中的降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是指( )。

　　A. 要求監(jiān)管部門通過適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，保障交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源和獲得市場(chǎng)信息

　　B. 避免基金投資者受誤導(dǎo)、操縱、欺詐、內(nèi)幕交易、不公平交易和資產(chǎn)被濫用等行為的損害

　　C. 基金管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成的沖擊

　　D. 通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)

　　8. 下列選項(xiàng)中，有關(guān)基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容表述無誤的是( )。

　　A. 信息披露應(yīng)完整、全面

　　B. 保管好基金印章，保證基金資產(chǎn)安全

　　C. 管理好基金資產(chǎn)賬戶，不得出借或擅自轉(zhuǎn)讓

　　D. 保管好重要文件

　　9. 我國(guó)基金信息披露的制度體系可分為( )四個(gè)層次。

　　A.國(guó)家法律 B.部門規(guī)章

　　C.規(guī)范性文件 D.自律規(guī)則

　　10. 對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論，主要包括( )。

　　A.優(yōu)先置產(chǎn)理論 B.市場(chǎng)分割理論

　　C.流動(dòng)性偏好理論 D.預(yù)期理論

　　參考答案：

　參考答案：

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