1. 基金管理公司變更( )等重大事項(xiàng)時(shí),需自董事會(huì)或股東會(huì)作出決議之日起15日內(nèi),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.變更股東
B.變更經(jīng)營(yíng)范圍開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.變更名稱、住所
D.修改章程
2. 投資者必須根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性,建立投資中流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。一般流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)有( )。
A.現(xiàn)金 B.國(guó)庫(kù)券
C.商業(yè)票據(jù) D.房地產(chǎn)
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3. 稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響,其影響的主要途徑是( )。
A. 債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
B. 現(xiàn)金流的形式
C.現(xiàn)金流的時(shí)間特征
D.現(xiàn)金流的管理方法不同
4. ETF具有的三大特點(diǎn)是( )。
A.主動(dòng)操作的指數(shù)基金
B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
D.最早產(chǎn)生與加拿大
5. 基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理部門包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部 B.機(jī)構(gòu)理財(cái)部
C.監(jiān)察稽核部 D.財(cái)務(wù)部
6. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是( )。
A. 投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平,依據(jù)方差或標(biāo)準(zhǔn)差評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
B. 投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C. 資本市場(chǎng)沒有摩擦
D. 所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素F的影響
7. 我國(guó)基金監(jiān)管目標(biāo)中的降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),是指( )。
A. 要求監(jiān)管部門通過適當(dāng)?shù)闹贫劝才?,保障交易公平,使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng),使用市場(chǎng)資源和獲得市場(chǎng)信息
B. 避免基金投資者受誤導(dǎo)、操縱、欺詐、內(nèi)幕交易、不公平交易和資產(chǎn)被濫用等行為的損害
C. 基金管理機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí),監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)盡量減輕危機(jī)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成的沖擊
D. 通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)
8. 下列選項(xiàng)中,有關(guān)基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容表述無誤的是( )。
A. 信息披露應(yīng)完整、全面
B. 保管好基金印章,保證基金資產(chǎn)安全
C. 管理好基金資產(chǎn)賬戶,不得出借或擅自轉(zhuǎn)讓
D. 保管好重要文件
9. 我國(guó)基金信息披露的制度體系可分為( )四個(gè)層次。
A.國(guó)家法律 B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件 D.自律規(guī)則
10. 對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論,主要包括( )。
A.優(yōu)先置產(chǎn)理論 B.市場(chǎng)分割理論
C.流動(dòng)性偏好理論 D.預(yù)期理論
參考答案:
參考答案:
題號(hào) | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
答案 | ABCD | ABC | ABC | BC | AC | ABC | CD | BCD | ABCD | ABD |
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