11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是( ),也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。
A.加強(qiáng)法制建設(shè)
B.規(guī)范市場(chǎng)
C.保護(hù)投資者利益
D.打擊違法犯罪
12.基金募集前( ),基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書(shū)。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
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13.證券交易所的會(huì)員( )
A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位
B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是( )
A.控制信息
B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)
C.監(jiān)督財(cái)務(wù)
D.控制內(nèi)部活動(dòng)
15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的,其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于( )
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
16.基金托管人一般由( )聘請(qǐng)
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人大會(huì)
D.證券交易所
17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有( )獨(dú)立董事。
A.1名以上
B.2名以上
C.3名以上
D.5名以上
18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日
A.3個(gè)
B.7個(gè)
C.10個(gè)
D.30個(gè)
19.擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書(shū)。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )萬(wàn)元。
A.500萬(wàn)元
B.1000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.1億元
參考答案:
11.C 12.B 13.C 14.B 15.B
16.A 17.C 18.C 19. A 20.B
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