1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由(　)導(dǎo)向的。

　　A.投資者

　　B.管理人

　　C.發(fā)起人

　　D.監(jiān)管者

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　　2.2001年發(fā)行第一只開(kāi)放式基金(　)，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

　　A.華夏成長(zhǎng)基金

　　B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金

　　C.華安創(chuàng)新基金

　　D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金

　　3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)(　)將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。

　　A.委托機(jī)制

　　B.信用機(jī)制

　　C.代客理財(cái)機(jī)制

　　D.作托機(jī)制

　　4.基金管理人作為專門(　)的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。

　　A.專家理財(cái)

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.個(gè)人理財(cái)

　　D.代客理財(cái)

　　5.截止2002年底，我國(guó)共有(　)家規(guī)范的基金管理公司，管理了(　)只封閉式基金和(　)開(kāi)放式基金

　　A.17，50，3

　　B.14，52，5

　　C.13，47，4

　　D.22，54，17

　　6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面(　)資金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。

　　A.短期性

　　B.中長(zhǎng)期

　　C.流動(dòng)性

　　D.長(zhǎng)期性

　　7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于(　)的平均收益水平。

　　A.股市

　　B.銀行利率

　　C.債券利率

　　D.國(guó)債利率

　　8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以(　)的罰款。

　　A.10%以上5%以下

　　B.所買賣股票等值以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以(　)

　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金

　　C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者ゴ?萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由(　)依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.人民法院

　　D.債權(quán)人

　　參考答案：

　　1.A 　　2.C 　　 3.D 　　　 4.D 　　　5.D

　　6.D 　　 7.A 　　 8.B 　　　9.A 　　10.C

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