1、被動投資是基于()假設。

　　A. 無效市場

　　B. 半強有效市場

　　C. 強有效市場

　　D. 弱有效市場

　　參考答案：C

　　參考解析：在市場定價有效的前提下，想要提高收益，最佳的選擇是被動投資策略，任何主動投資策略都將導致不必要的交易成本。因此，被動投資是基于強有效市場假設。

　　2、我國證券市場內(nèi)交易的清算交收規(guī)則中不包含()。

　　A. 分級結算原則

　　B. 共同對手方原則

　　C. 全額清算原則

　　D. 貨銀對付原則

　　參考答案：C

　　參考解析：場內(nèi)證券交易結算原則包括：法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。

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　　3、關于名義利率和實際利率，下列表述正確的是()。

　　A. 名義利率是扣除通貨膨脹補償后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償后的利率

　　B. 當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低

　　C. 當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高

　　D. 名義利率是包含通貨膨脹補償后的利率，實際利率是扣除通貨膨脹補償后的利率

　　參考答案：D

　　參考解析：實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率。名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦剩斘飪r不斷上漲時，名義利率比實際利率高。

　　4、構造投資組合時，在風險資產(chǎn)投資組合中引入無風險資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線，這條射線即是()。

　　A. 證券市場線

　　B. 資本市場線

　　C. 無差異曲線

　　D. 資產(chǎn)配置線

　　參考答案：B

　　參考解析：對于所有投資者，最優(yōu)的資產(chǎn)組合都是市場資產(chǎn)組合和無風險資產(chǎn)的組合。這種組合的所有可能情況形成一條直線，被稱為資本市場線。

　　5、境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，可以選擇境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務。下列關于境外資產(chǎn)托管人所需滿足條件的表述中，正確的是()。

　　A. 在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

　　B. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

　　D. 在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　參考答案：B

　　參考解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員。(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調(diào)查。

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