1、被動投資是基于()假設。
A. 無效市場
B. 半強有效市場
C. 強有效市場
D. 弱有效市場
參考答案:C
參考解析:在市場定價有效的前提下,想要提高收益,最佳的選擇是被動投資策略,任何主動投資策略都將導致不必要的交易成本。因此,被動投資是基于強有效市場假設。
2、我國證券市場內(nèi)交易的清算交收規(guī)則中不包含()。
A. 分級結算原則
B. 共同對手方原則
C. 全額清算原則
D. 貨銀對付原則
參考答案:C
參考解析:場內(nèi)證券交易結算原則包括:法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。
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3、關于名義利率和實際利率,下列表述正確的是()。
A. 名義利率是扣除通貨膨脹補償后的利率,實際利率是包含通貨膨脹補償后的利率
B. 當物價不斷上漲時,名義利率比實際利率低
C. 當物價不斷下降時,名義利率比實際利率高
D. 名義利率是包含通貨膨脹補償后的利率,實際利率是扣除通貨膨脹補償后的利率
參考答案:D
參考解析:實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率,或者是指當物價有變化,扣除通貨膨脹補償以后的利率。名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦剩斘飪r不斷上漲時,名義利率比實際利率高。
4、構造投資組合時,在風險資產(chǎn)投資組合中引入無風險資產(chǎn)后,有效前沿變成了射線,這條射線即是()。
A. 證券市場線
B. 資本市場線
C. 無差異曲線
D. 資產(chǎn)配置線
參考答案:B
參考解析:對于所有投資者,最優(yōu)的資產(chǎn)組合都是市場資產(chǎn)組合和無風險資產(chǎn)的組合。這種組合的所有可能情況形成一條直線,被稱為資本市場線。
5、境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時,可以選擇境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務。下列關于境外資產(chǎn)托管人所需滿足條件的表述中,正確的是()。
A. 在中國大陸設立,最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
B. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
C. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立,最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣
D. 在中國大陸設立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣
參考答案:B
參考解析:托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務:(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立,受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員。(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調(diào)查。
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