1、關(guān)于清算的說法,錯誤的是()
A. 人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)
B. 調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)
C. 解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企
D. 清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債券的同時(shí),應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)
參考答案:A
參考解析:清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí),應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn),根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄,制訂清算方案。編制公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排,提交股東大會(股東會)通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn),若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn),經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院。
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2、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。
A. 向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金
B. 冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金
C. 以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司
D. 以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金
參考答案:C
參考解析:通常,違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾(包括單位和個(gè)人)吸收資金的行為,同時(shí)符合以下四個(gè)條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”:(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào);(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個(gè)條件可以看出,堅(jiān)守股權(quán)投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求,是防范走向非法集資犯罪的有效方式。
3、某合伙型基金共有50名投資者,現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額,則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()
A. 某個(gè)投資者近三年年均收入60萬,擬受讓的基金份額凈值為150萬元
B. 某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬,近三年年均收入100萬元,擬受讓的基金份額凈值為50萬元
C. 某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元,近三年年均收入500萬元,擬受讓的基金份額凈值為150萬元
D. 三個(gè)個(gè)人投資者,金融資產(chǎn)均高于1000萬元,擬受讓的基金份額凈值均為150萬元
參考答案:A
參考解析:股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。
4、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求,以下說法錯誤的是()。
A. 基金產(chǎn)品開始募集后的20個(gè)工作日內(nèi),基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案
B. 基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時(shí)補(bǔ)正
C. 自然人不能登記為基金管理人
D. 基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企業(yè)形式
參考答案:A
參考解析:各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi),基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案。
5、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息,一般情況下,投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()
A. 股東大會(股東會)
B. 經(jīng)營層
C. 監(jiān)事會
D. 董事會
參考答案:B
參考解析:投資機(jī)構(gòu)通過參與被投資企業(yè)的股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會,可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息,并通過行使相應(yīng)職權(quán)促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展,并保護(hù)投資機(jī)構(gòu)的利益。
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