1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類(lèi)產(chǎn)品的登記和備案工作()。
A. 養(yǎng)老金產(chǎn)品
B. 信托產(chǎn)品
C. 非公開(kāi)募集基金
D. 公開(kāi)募集基金
參考答案:C
參考解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括:①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求;③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑦依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
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2、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定,以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A. 日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)
B. 日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
C. 公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)
D. 日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成
參考答案:C
參考解析:按照基金合同約定,基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):①召集基金份額持有人大會(huì);②提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;③監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);④提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)?;鸱蓊~持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu),由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則,由基金合同約定。
基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
3、關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議,下列描述錯(cuò)誤的是()。
?、?基金銷(xiāo)售協(xié)議是基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議
Ⅱ.具有基金代銷(xiāo)資格的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以先銷(xiāo)售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷(xiāo)售協(xié)議
?、?基金銷(xiāo)售條款可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定
Ⅳ.基金銷(xiāo)售協(xié)議可以約定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷(xiāo)售基金的銷(xiāo)售量來(lái)提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金管理人的基金產(chǎn)品前,應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式?;鸸芾砣伺c基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi),用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,客戶(hù)維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支
4、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。
A. T+1 日
B. T+3 日
C. T 日
D. T+2 日
參考答案:D
參考解析:交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外,也將通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。
5、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()
A. ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行,LOF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和易所進(jìn)行
B. 在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高
C. ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金
D. ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià),LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
參考答案:D
參考解析:ETF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子證券或商品;而LOF申購(gòu)、贖回的是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。
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