1、關(guān)于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是()
A. 發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣
B. 發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止
C. 發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止
D. 基金份額持有人可少于200人
參考答案:C
參考解析:發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí),使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣,且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同自動(dòng)終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。
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2、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中,正確的有()。
Ⅰ.有利于投資者的價(jià)值判斷
?、?能有效防止信息濫用
Ⅲ.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問題
?、?有利于提高證券市場(chǎng)的效率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個(gè)方面:有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突和利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;能有效防止信息濫用。
3、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。
A. 公開出版資料
B. 公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客
C. 海報(bào)、戶外廣告
D. 對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說明
參考答案:D
參考解析:
私募基金不得公開宣傳,因此募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金:
(1)公開出版資料。
(2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真。
(3)海報(bào)、戶外廣告。
(4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體。
(5)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。
(6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。
(7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)。
(8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。
(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
4、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF()的特點(diǎn)。
A. 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
B. 被動(dòng)操作指數(shù)基金
C. 獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制
D. 只能通過交易所進(jìn)行交易
參考答案:A
參考解析:ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金,因此對(duì)ETF的需求主要體現(xiàn)在對(duì)指數(shù)產(chǎn)品的需求上。由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的差價(jià)所引致的套利交易則屬于一種派生需求。與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比,ETF的復(fù)制效果更好、效率更高、成本更低,買賣更為方便(可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣),并可以進(jìn)行套利交易,因此對(duì)投資者具有獨(dú)特的吸引力。
5、私募基金管理人自行銷售私募基金的,投資者需簽署的文件不包括( )。
A. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷
B. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函
D. 投資說明書
參考答案:D
參考解析:依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。私募基金管理人自行銷售私募基金的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,由投資者簽字確認(rèn)。
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