1、基金份額登記確認(rèn)是()的職責(zé)之一。
A. 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C. 基金托管人
D. 中央結(jié)算公司
參考答案:B
參考解析:基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。
2、關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代,下列表述錯(cuò)誤的是()
A. 可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí),該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代
B. 采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu),提高基金運(yùn)行的效率
C. 禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí),該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
D. 必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整,即將被剔除的成分證券
參考答案:A
參考解析:現(xiàn)金替代是指申購(gòu)和贖回過(guò)程中,投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
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3、基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
A. 無(wú)須,無(wú)須
B. 必須,必須
C. 必須,無(wú)須
D. 無(wú)須,必須
參考答案:D
參考解析:半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告, 年度報(bào)告必須披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
4、封閉式基金一般至少()披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
A. 每月
B. 每周
C. 每季
D. 每日
參考答案:B
參考解析:封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō),在其開(kāi)放申購(gòu)和贖回前,一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
5、在基金募集、運(yùn)作中,負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括()。
Ⅰ.基金管理人
?、?基金托管人
?、?基金經(jīng)理
Ⅳ.召集基金份額持有人大會(huì)的份額持有人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
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