1、某避險策略型基金提供100%本金保證,實行固定投資比例投資組合保險策略,基金管理人把投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票,那么,任需實現(xiàn)基金保本目標,股票的虧損幅度應保證在()以內(nèi)。
A.33.3%
B.25%
C.20%
D.30%
答案:B
2、根據(jù)基金投資目標劃分,基金的類型不包括()。
A.收入型基金
B.穩(wěn)健型基金
C.平衡型基金
D.激進型基金
答案:D
解析:根據(jù)投資目標的不同,可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。平衡型基金兼顧當期收入和未來長期增值。
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3、基金銷售費用不包括()
A.交易傭金
B.客戶維護費
C.申購(認購)費
D.贖回費
答案:A
解析:基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務(wù)費。
4、基金上市交易信息披露是()的義務(wù)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金持有人
答案:A
解析:基金管理人來說,主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。
5.當出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當日接受贖回比例不得低于()
A.基金總份額10%
B.基金總份額10%
C.當日基金總份額
D.基金總份額
答案:A
6.關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯誤的是()
A.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)
B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系
C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求
D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助
答案:A
7.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()
?、?在制定投資者教育策略時,先致力于普及投資者專業(yè)技能
?、?投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
?、?資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學計劃和控制
Ⅳ.權(quán)益保護教育不是市場化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
8.按照交易的標的物分類,以下屬于金融市場的是
?、?、票據(jù)市場
Ⅱ、證券市場
?、?、外匯市場
?、?、黃金市場
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
9.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯誤的是()
A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系
C.張三需支付該基金一定的費用
D.基金公司將保障張三的投資增值
答案:D
10.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則,以下說法錯誤的是
A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應該考慮成本因素
D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責應當保持相對獨立
答案:C
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