1、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()

　　A. 客觀性原則

　　B. 專業(yè)性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 協(xié)調(diào)性原則

　　參考答案：D

　　2、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

　　A. 10

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 1

　　參考答案：A

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　　3、基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　4、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()

　　A. 獨(dú)立性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 最高性原則

　　D. 適時(shí)性原則

　　參考答案：D

　　5、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

　　B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

　　C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

　　D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

　　參考答案：C

　　6、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A. 在交易日內(nèi)日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

　　B. 在交易日內(nèi)日，及時(shí)揭示基金份額參考凈值

　　C. 基金份額凈值通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

　　D. 基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

　　參考答案：A

　　7、證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。

　　A.價(jià)格形成方式的不同

　　B.交易場(chǎng)所的不同

　　C.組織運(yùn)作方式的不同

　　D.期限的不同

　　參考答案：C

　　8、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是( ) 。

　　A.基金中的基金(FOF)

　　B.交易所交易基金(ETF)

　　C.上市開(kāi)放式基金(LOF)

　　D.QDII 基金

　　參考答案：B

　　9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。

　　A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書

　　B.姓名

　　C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)

　　參考答案：A

　　10、股票基金和債券基金相比，以下說(shuō)法正確的是( )

　　A.股票基金長(zhǎng)期收益高于債券基金

　　B.每一個(gè)交易日股票基金的價(jià)格是變化的，債券基金的價(jià)格是不變的

　　C.股票基金沒(méi)有確定的到期日，債券基金有確定的到期日

　　D.股票基金的流動(dòng)性較大，債券基金流動(dòng)性小于股票基金

　　參考答案：A

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