1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)是()
A. 股東會
B. 投資決策委員會
C. 總經(jīng)理辦公會
D. 董事會
參考答案:B
2、關于依法監(jiān)管原則,以下說法錯誤的是()
A. 基金經(jīng)管機構(gòu)職權的取得應當有法律依據(jù)
B. 基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度
C. 基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章,但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
D. 基金監(jiān)管機構(gòu)的設置必須有法律依據(jù)
參考答案:C
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3、基金管理人設監(jiān)事會,監(jiān)事會的負責對象是()
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
參考答案:A
4、以下關于職業(yè)道德的特征表述中,不屬于職業(yè)道德的特征的是()
A. 繼承性
B. 普遍性
C. 規(guī)范性
D. 特殊性
參考答案:B
5、下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()
A. 認購費用=認購金額*認購費率
B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值
C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
D. 認購份額=認購金額/基金份額面值
參考答案:C
6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()
A. 專業(yè)審慎
B. 誠實守信
C. 公正忠誠
D. 忠誠盡責
參考答案:A
7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業(yè)協(xié)會
C. 基金銷售機構(gòu)
D. 登記結(jié)算機構(gòu)
參考答案:C
8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu),可以依法辦理開放式基金份額的()
A. 場內(nèi)買賣、申購和贖回
B. 份額登記、申購和贖回
C. 認購、申購和贖回
D. 認購、場內(nèi)買賣
參考答案:C
9、基金公司應建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度,以下說法錯誤的是()
A. 投資和交易崗位要設置分離
B. 不同基金資產(chǎn)獨立運作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作
參考答案:C
10、有權召集持有人大會的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人大會的日常機構(gòu)
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
參考答案:D
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