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1.以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中載明的內(nèi)容是()
A.主要會(huì)計(jì)政策
B.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)
C.投資組合重大變動(dòng)
D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
2.目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是()
A.本期利潤(rùn)
B.期末可供分配利潤(rùn)
C.資產(chǎn)負(fù)債率
D.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)
3.根據(jù)相關(guān)法規(guī),基金年度報(bào)告應(yīng)由()獨(dú)立董事簽字同意。
A.2/3
B.1/3
C.全部
D.一半
4.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是()
A.基金本期利潤(rùn)
B.期末可供分配利潤(rùn)
C.資產(chǎn)負(fù)債率
D.本期份額凈值增長(zhǎng)率
5.目標(biāo)是保障公司為客戶(hù)提供服務(wù)的持續(xù)性的部門(mén)是()
A.前臺(tái)
B.中臺(tái)
C.后臺(tái)
D.中后臺(tái)
6.下列屬于中臺(tái)部門(mén)的是()
A.清算部
B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
C.行政管理
D.信息技術(shù)
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7.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善,體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度原則的()
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時(shí)性原則
8.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng),體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。
A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動(dòng)
D.控制環(huán)境
9.在控制活動(dòng)方面,基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()
A.資產(chǎn)分離制度
B.崗位分離制度
C.重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位的物理隔離
D.以上都正確
10.()和()獨(dú)立于其他部門(mén),對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。
A.公司督察長(zhǎng)、理事長(zhǎng)
B.獨(dú)立董事、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)
C.理事長(zhǎng)、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)
D.公司督察長(zhǎng)、內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)
參考答案:
1-5 C,D,A,C,B 6-10B,D,A,D,D
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