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1、客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分,下列不屬于客戶服務(wù)的是( )。
A、座談會(huì)
B、郵寄服務(wù)
C、 "一對一”專人服務(wù)
D、研討會(huì)
正確答案: D
解析:研討會(huì)屬于基金促銷手段。基金的客戶服務(wù)方式包括電話服務(wù)中心;郵寄服務(wù);自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信;“-對一”專人服務(wù);互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;媒體和宣傳手冊的應(yīng)用;講座、推介會(huì)和座談會(huì)。
2、在日常運(yùn)作中,目前我國基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
A、 發(fā)起人協(xié)議
B、 公司章程
C、 基金合同
D、 基金托管協(xié)議
正確答案: C
解析:考察基金合同的作用。
3、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同,在美國,一般稱證券投資基金為( )
A、 投資基金
B、 單位信托基金
C、 共同基金
D、 證券投資信托基金
正確答案: C
解析:在美國,一般稱證券投資基金為共同基金。
4、馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括( )。
A、期望收益率
B、方差
C、協(xié)方差
D、貝塔系數(shù)
正確答案: D
解析:馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量包括證券的期望收益率、方差和兩兩證券之間的協(xié)方差。
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5、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí),應(yīng)至少提前()公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。
A、10日
B、15日
C、30日
D、45日
正確答案: C
解析:基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí),應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。
6、我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的,主要選擇的投資策略是( )。
A、對沖保險(xiǎn)策略
B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略
C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略
D、CPPI
正確答案: D
解析:固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡稱CPPI。
7、基金的存款利息收入計(jì)提方式為( )。
A、按日計(jì)提
B、按周計(jì)提
C、按月計(jì)提
D、按季度計(jì)提
正確答案: A
解析:基金的存款利息收入計(jì)提方式為按日計(jì)提。
8、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自( )始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正確答案: C
解析:考察LOF份額的轉(zhuǎn)托管。
9、A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%,標(biāo)準(zhǔn)差為15%;B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%,標(biāo)準(zhǔn)差為20%,投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線,有效邊界與可行集重合,以下結(jié)論中正確的有( )。
A、最小方差組合是全部投資于A證券
B、最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券
C、兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高,風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱
D、可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最孝期望報(bào)酬率最高的投資組合
正確答案:
解析:根據(jù)有效邊界與可行及重合可知,可行集曲線上不存在有效投資組合,而A的標(biāo)準(zhǔn)差低于B,所以最小方差組合是全部投資于A證券,即A的說法正確,投資組合的報(bào)酬率是組合中各種資產(chǎn)報(bào)酬率的加權(quán)平均數(shù),因?yàn)锽的預(yù)期報(bào)酬率高于A,所以最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券,即B正確;由于可行集曲線上不存在無效投資組合,因此兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高,風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱,C的說法正確;因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合為全部投資于A證券,期望報(bào)酬率最高的投資組合為全部投資于B證券,所以D的說法錯(cuò)誤。
10、中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A、12個(gè)
B、6個(gè)
C、3個(gè)
D、1個(gè)
正確答案: B
解析:中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi),以審慎監(jiān)管原則依法審查,做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
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