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11.()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A.控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
C.控制活動(dòng)
D.內(nèi)部監(jiān)控
12.下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()
A.控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.信息溝通
D.以上都是
13.基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求,這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨(dú)立性
D.相互制約
14.下列不屬于內(nèi)部控制原則的是()
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.客觀性
D.有效性
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15.()年12月,中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu),承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù),在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
A.2003
B.2004
C.2006
D.2007
16.基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
A.10
B.20
C.30
D.60
17.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有()年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
A.1
B.3
C.5
D.10
18.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
A.二分之一
B.三分之一
C.三分之二
D.四分之三
19.基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
20.基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人,新基金托管人產(chǎn)生前,由()指定臨時(shí)基金托管人。
A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.基金管理人
參考答案:
11-15 A,D,B,C,B 16-20C,B,A,C,C
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