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　　1、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是( )。

　　A、 基本管理制度

　　B、 部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　C、 業(yè)務(wù)操作手冊

　　D、 內(nèi)部控制大綱

　　正確答案： D

　　解析：基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。

　　2、下面關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的有( )。

　　A、系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險

　　B、系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險

　　D、系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險

　　正確答案： C

　　解析：系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，系統(tǒng)性風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風(fēng)險，包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險，利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。經(jīng)營風(fēng)險是屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　3、以下關(guān)于封閉式基金及其上市交易的表述，不正確的是( )。

　　A、 基金份額持有人在一定時間后才能申請贖回

　　B、 基金合同期限在5年以上

　　C、 募集金額不低于2億人民幣

　　D、 基金份額持有人不少于1000人

　　正確答案： A

　　解析：封閉式基金份額持有人不得申請贖回。

　　4、保本基金的投資目標(biāo)是( )。

　　A、保證獲得與銀行同期存款相當(dāng)?shù)氖找嫠?/p>

　　B、在鎖定風(fēng)險的同時，力爭獲得潛在的高回報

　　C、追求超額投資收益

　　D、保證本金不受損失

　　正確答案： B

　　解析：保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時，力爭獲得潛在的高回報。

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　　5、根據(jù)投資組合理論，下列哪項因素與證券組合的風(fēng)險無關(guān)( )。

　　A、投資比重

　　B、協(xié)方差

　　C、相關(guān)系數(shù)

　　D、支出

　　正確答案： D

　　解析：證券組臺的風(fēng)險用方差來度量。

　　6、從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于( )。

　　A、 風(fēng)險承受能力較強的投資者

　　B、 風(fēng)險承受能力較弱的投資者

　　C、 風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者

　　D、 風(fēng)險承受能力較不穩(wěn)定的投資者

　　正確答案： C

　　解析：從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者。

　　7、關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是( )。

　　A、對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

　　B、對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督

　　C、對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類是進行基金評級的基礎(chǔ)

　　D、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

　　正確答案： B

　　解析：對基金管理公司而言，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進行才公平臺理。

　　8、在證券組合的管理過程中，下列哪一個步驟的目的之一是發(fā)現(xiàn)那些價格偏離其價值的證券( )。

　　A、 確定證券投資政策

　　B、 進行證券投資分析

　　C、 構(gòu)建證券投資組合

　　D、 投資組合的修正

　　正確答案： B

　　解析：進行證券投資分析的一個目的是明確這些證券的價格形成機制和影響證券價格波動的諸因素及其作用機制;另一個目的是發(fā)現(xiàn)那些價格偏離其價值的證券。

　　9、按照主要投資對象不同，可將基金分為( )。

　　A、股票基金、債券基金

　　B、契約型基金、公司型基金

　　C、封閉式基金、開放式基金

　　D、公募基金、私募基金

　　正確答案： A

　　解析：依據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。

　　10、基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法( )。

　　A、預(yù)測技能要求較低

　　B、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測結(jié)果更有價值

　　C、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測結(jié)果價值更低

　　D、分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時間范圍相同

　　正確答案： B

　　解析：與歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時間范圍不同，也要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價值。

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