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11、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有( )。
A、 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
B、 監(jiān)管與自律并重原則
C、 審慎監(jiān)管原則
D、 投資者利益優(yōu)先原則
正確答案: D
解析:另外還有:依法監(jiān)管原則、“三公”原則等5大原則。
12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。
A、印花稅
B、個(gè)人所得稅
C、增值稅
D、營業(yè)稅
正確答案: A
解析:對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。
13、在日常運(yùn)作中,目前我國基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
A、發(fā)起人協(xié)議
B、公司章程
C、基金合同
D、基金托管協(xié)議
正確答案: C
解析:考察基金合同的作用。
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14、目前,我國基金賣出股票按照1%的稅率征收()。
A、營業(yè)稅
B、所得稅
C、增值稅
D、股票交易印花稅
正確答案: D
解析:目前,我國基金賣出股票按照1%的稅率征收股票交易印花稅。
15、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。
A、年度報(bào)告
B、半年度報(bào)告
C、與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)
D、重大事項(xiàng)
正確答案: C
解析:基金份額持有人主要負(fù)責(zé)與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。
16、下列不屬于行為金融理論應(yīng)用的是()。
A、基金經(jīng)理也可能進(jìn)行跟風(fēng)操作,以避免自己過于與眾不同,進(jìn)行追漲殺跌等操作
B、投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利
C、由于人類的心理行為基本上是穩(wěn)定的,因此投資者可以利用人們的投資偏差而長(zhǎng)期獲利
D、當(dāng)市場(chǎng)是有效市場(chǎng)時(shí),可以采用消極的投資管理策略
正確答案: D
解析:考核行為金融理論應(yīng)用的內(nèi)容。
17、在證券投資基金促銷手段中,舉辦研討會(huì)屬于()。
A、人員推銷
B、廣告促銷
C、營業(yè)推廣
D、公共關(guān)系
正確答案: C
解析:舉辦研討會(huì)屬于營業(yè)推廣。
18、ETF的認(rèn)購包括()。
A、網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購
B、全額認(rèn)購和折價(jià)認(rèn)購
C、組合證券認(rèn)購和一攬子股票認(rèn)購
D、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購
正確答案: D
解析:考察ETF的認(rèn)購方式。
19、資產(chǎn)配置是資產(chǎn)組合管理過程中的重要環(huán)節(jié)之一,它是決定()的主要因素。
A、風(fēng)險(xiǎn)率
B、投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)
C、實(shí)際收益率
D、預(yù)期收益率
正確答案: B
解析:它是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。
20、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷,股票投資組合管理策略可劃分為( )。
A、增長(zhǎng)型和非增長(zhǎng)型
B、大盤型和小盤型
C、有效型和無效型
D、積極型和消極型
正確答案: D
解析:考察股票投資組合管理的基本策略。
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