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1、有關(guān)基金監(jiān)管的說法,不正確的表述是( )。
A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理
B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則
正確答案: B
解析:基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。
2、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括( )。
A、 基金年度報(bào)告
B、 基金合同
C、 基金招募說明書
D、 基金托管協(xié)議
正確答案: A
解析:其他的屬于基金募集期間的三大信息披露文件。
3、根據(jù)開放式基金的運(yùn)作特性,結(jié)合我國(guó)的情況,在采用未知價(jià)交易的情況下,當(dāng)日公布的是( )的基金份額凈值。
A、當(dāng)日
B、前一交易日
C、當(dāng)月
D、當(dāng)周
正確答案: B
解析:開放式基金當(dāng)日公布的是前一交易日的基金份額凈值。
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4、股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡,大約在( )左右。
A、 20%-40%
B、 40%-60%
C、 50%-70%
D、 60%-80%
正確答案: B
解析:股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為平衡,比例大約在40%-60%左右。
5、根據(jù)規(guī)定,開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金( )委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
A、管理人
B、投資人
C、發(fā)起人
D、托管人
正確答案: A
解析:根據(jù)規(guī)定,開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
6、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述,不正確的有( )。
A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷
B、基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支,費(fèi)率大約為0.5%
C、基金管理公司可以進(jìn)行直銷
D、專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)
正確答案: B
解析:基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支,費(fèi)率大約為0.25%。
7、如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券,則收益率曲線()。
A、水平
B、向右下方傾斜
C、向右上方傾斜
D、方向不能判斷
正確答案: C
解析:如果長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券,那么收益率曲線會(huì)往右上方傾斜,這是流動(dòng)性偏好理論的體現(xiàn)。
8、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。
A、有價(jià)證券
B、股票
C、債券
D、國(guó)債
正確答案: A
解析:證券投資基金籌集的資金主要是投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
9、從基金管理人的角度看,股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)通常不包括( )。
A、按公司規(guī)模
B、按股票價(jià)格行為
C、按公司成長(zhǎng)性
D、按公司凈資產(chǎn)
正確答案: D
10、通過所持有股票的( )可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。
A、投資風(fēng)格
B、股票性質(zhì)
C、投資市場(chǎng)
D、股票市值
正確答案: D
解析:考察股票基金的分類中按股票規(guī)模分類。
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