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　　11、以下關(guān)于基金促銷手段的表述，不正確的有( )。

　　A、可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系等進促銷

　　B、營業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點宣傳、公共交通廣告、費率優(yōu)惠等

　　C、公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力

　　D、營業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具

　　正確答案： B

　　解析：營業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點宣傳、舉辦投資者交流活動、費率優(yōu)惠等。而公共交通廣告屬于廣告促銷。

　　12、下列關(guān)于機構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。

　　A、對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅

　　B、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

　　C、對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅

　　D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

　　正確答案： C

　　解析：對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅，對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅，企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　13、關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是()。

　　A、對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

　　B、對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)督

　　C、對基金研究評價機構(gòu)而言，基金的分類是進行基金評級的基礎(chǔ)

　　D、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

　　正確答案： B

　　解析：對基金管理公司而言，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進行才公平合理。

　　14、如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)( )。

　　A、反應(yīng)過度

　　B、一步到位式的正確反應(yīng)

　　C、反應(yīng)不足

　　D、沒有反應(yīng)

　　正確答案： B

　　解析：如果市場是嚴格有效的，一旦有新信息出現(xiàn)，證券價格就應(yīng)立即作出一步到位式的正確反應(yīng)。

　　15、基金績效衡量的基礎(chǔ)在于( )。

　　A、假設(shè)基金能夠分散風(fēng)險

　　B、假設(shè)基金的投資組合比較合理

　　C、假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有信息優(yōu)勢

　　D、假設(shè)基金的規(guī)?？梢詭椭顿Y獲得更穩(wěn)定的回報

　　正確答案： C

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　　16、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為( )。

　　A、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家

　　B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

　　C、一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家

　　D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人

　　正確答案： B

　　解析：一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家;基金管理公司的股東與其他股東不可同屬同一實際控制人。

　　17、目前在我國，基金賣出股票按照1%0的稅率征收( )。

　　A、營業(yè)稅

　　B、股票交易印花稅

　　C、所得稅

　　D、流轉(zhuǎn)稅

　　正確答案： B

　　解析：目前在我國，基金賣出股票按照1%0的稅率征收股票交易印花稅。

　　18、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇( )。

　　A、在證券交易所進行債券買賣

　　B、申購

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費用

　　正確答案： A

　　解析：其他三項為屬于場外資金清算。

　　19、基金管理公司的投資決策程序的起點通常是( )。

　　A、 公司研究發(fā)展部提出研究報告

　　B、 投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C、 基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D、 風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　正確答案： A

　　解析：基金管理公司的投資決策程序的起點通常是公司研究發(fā)展部提出研究報告。

　　20、資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，配置原則一般是( )。

　　A、回歸均衡

　　B、科學(xué)規(guī)范

　　C、高效

　　D、安全

　　正確答案： A

　　解析：資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則。

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