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　　11.以下不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要考慮的因素是(B)。

　　A. 基金風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B. 基金的管理費(fèi)用

　　C. 基金規(guī)模

　　D. 投資目標(biāo)與范圍

　　12.(C)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失的一種基金。

　　A. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B. 證券結(jié)算基金

　　C. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D. 證券保管風(fēng)險(xiǎn)基金

　　13.在下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式中，期數(shù) T 代表(D)。

　　A. 投資期限

　　B. 真實(shí)基金收益率小于投資者預(yù)期收益率的期數(shù)

　　C. 真實(shí)基金收益率大于投資者預(yù)期收益率的期數(shù)

　　D. 真實(shí)基金收益率小于無風(fēng)險(xiǎn)利率的期數(shù)

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　　14.某三年期零息債券面額為 1 000 元，三年期市場(chǎng)利率為 5%，那么該債券目標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格為(C)元。

　　A. 878

　　B. 870

　　C. 864

　　D. 872

　　15.甲公司 2015 年與 2014 年相比，銷售利潤(rùn)率下降 10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高 10%，假定其他條件與 2014 年相同。則 2015 年與 2014 年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率(D)。

　　A. 無法確定高低變化

　　B. 有所提高

　　C. 保持不變

　　D. 有所下降

　　16.買斷式回購到期資金結(jié)算額為(D)×(回購債券數(shù)量/100)。

　　A. 到期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息-首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　B. 首期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　C. 首期交易凈價(jià)+首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　D. 到期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息

　　17.三一轉(zhuǎn)債發(fā)行面值 100 元，轉(zhuǎn)換比例為 13.33，2016 年 3 月 11 日該轉(zhuǎn)債收盤價(jià) 109.94元，標(biāo)的股票三一重工收盤價(jià) 5.28 元，則該日轉(zhuǎn)股價(jià)格為(B)。

　　A. 8.28 元

　　B. 7.50 元

　　C. 20.82 元

　　D. 5.28 元

　　18.以下不屬于回購協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)的是(D)。

　　A. 市場(chǎng)流動(dòng)性緊張，短期利率上升，抵押品價(jià)格下降

　　B. 到期時(shí)逆回購方不按約定價(jià)格將抵押品回售給正回購方

　　C. 到期時(shí)正回購方無法按約定價(jià)格贖回抵押品

　　D. 買斷式回購的逆回購方將抵押品賣出

　　19.從 2001 年 7 月 2 日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是(D)。

　　A.全價(jià)交易

　　B.溢價(jià)交易

　　C.競(jìng)價(jià)交易

　　D.凈價(jià)交易

　　20.X 債券的市場(chǎng)價(jià)格為 98 元，面值為 100 元，期限為 10 年;Y 債券市場(chǎng)價(jià)格為 90 元，面值為 100 元，期限為 2 年，以下說法正確的是(C)。

　　A. 與 X 相比，Y 債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　B. X債券的當(dāng)期收益率變動(dòng)預(yù)示著其到期收益率的反向變動(dòng)

　　C. 與Y相比，X債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

　　D. 在其他因素相同的情況下，Y 債券的當(dāng)期收益率與其市場(chǎng)價(jià)格同向變動(dòng)

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