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11、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用,以下表述錯誤的是( )
A.保證管理人經(jīng)營運作合法合規(guī)
B.確?;鹜顿Y收益的最大化
C.確?;鸷凸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
D.保障投資基金財產(chǎn)的安全、完整
【答案】B
12、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資,以下表述錯誤的是( )
A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任
B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額出資繳納的,應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補繳義務(wù),并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任
C.新合伙人入伙,除合伙協(xié)議另有約定外,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意,并依法訂立書面入伙協(xié)議
D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利,承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的,從其約定
【答案】A
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13、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式,以下表述正確的是( )
Ⅰ可投資處于各階段的未上市成長性企業(yè)
?、蛲ǔMㄟ^注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資
?、笫找嬷饕獊碜杂谒顿Y企業(yè)因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值Ⅳ主要以杠桿投資的方式投資于被投企業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
14、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為( )
A.申請設(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定
D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
【答案】D
15、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時揭示基金風(fēng)險并安排簽署風(fēng)險揭示書,風(fēng)險揭示書中的一般風(fēng)險包括( )
?、褓Y金損失風(fēng)險Ⅱ流動性風(fēng)險Ⅲ基金運營風(fēng)險
Ⅳ基金委托募集所涉風(fēng)險
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
16、關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場,表述錯誤的是( )
A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機(jī)構(gòu)申請發(fā)行股票(或其他衍生工具)
B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市,可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板
C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán),并以境內(nèi)公司的名義申請境外交易所上市交易
D.企業(yè)選擇境外IPO上市,可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所等
【答案】C
17、通常私人股權(quán)不包括( )
A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券
C.未上市企業(yè)股權(quán)
D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券
【答案】A
18、關(guān)于場外股權(quán)交易市場掛牌退出,以下表述正確的是( )
A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價格和數(shù)量,并確定交易對手方,交易信息公開顯示于交易大盤中
B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報價,交易必須通過做市商進(jìn)行
C.退出所需時間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響
D.根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求,掛牌后仍有一定的限售期,但比IPO上市的限售期要短
【答案】B
19、關(guān)于排他性條款,以下表述正確的是( )
A.在排他期內(nèi),投資方不得提前終止排他期限
B.排他期內(nèi),投資方不得與目標(biāo)公司的其他競爭對手接觸
C.在排他期內(nèi),書面通知對方后,雙方都可以提前終止排他期限
D.在排他期內(nèi),目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸
【答案】D
20、股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括( )
?、窕鸬馁Y金規(guī)模通常較大,投資周期相對較長
Ⅱ基金通常不能在短期內(nèi)完成投資部署
?、蠡鸬恼w投資收益水平會受資本實際出資時間影響
?、艋鹜顿Y人有出資壓力,短期內(nèi)無法出資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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