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1、 ( )金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。
A.美國財(cái)政部
B.英國財(cái)政部
C.美國銀行
D.中央銀行
答案:A
2、 專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面,其中不包括( )。
A.持證上崗
B.公平對(duì)待客戶
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
答案:B
3、 ( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
C.政府基金監(jiān)管
D.社會(huì)力量監(jiān)督
答案:C
4、 基金宣傳推介材料不包括( )。
A.公開出版資料
B.B.宣傳單
C.戶外廣告
D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊
答案:D
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5、 注冊(cè)公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括( )。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.基金份額上市交易公告書
答案:D
6、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)
答案:B
7、 ( )是我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體,依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券基金機(jī)構(gòu)
答案:A
8、 資本市場(chǎng)是融資期限在( )的金融市場(chǎng)。
A.半年以內(nèi)
B.1年以內(nèi)
C.1年以上
D.3年以上
答案:C
9、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)
B.房地產(chǎn)抵押按揭
C.貴重金屬
D.銀行存款
答案:D
10、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括( )。
A.內(nèi)控目標(biāo)
B.內(nèi)控原則
C.控制環(huán)境
D.業(yè)績?cè)u(píng)估
答案:D
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