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1.根據(jù) 2014 年《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,下列符合混合型基金的是(B)。
A. 股票投資比例:80%~95%
B. 股票投資比例:65%~80%
C. 股票投資比例:85%~100%
D. 股票投資比例:0~20%,債券投資比例 80%以上
2.基金管理人和基金托管人在計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時(shí),應(yīng)該采取的處理方式是(C)。
A. 按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布
B. 按照基金估值工作小組的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布
C. 托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋,通過積極商討達(dá)成一致意見
D. 暫停公布凈值,直到相關(guān)各方達(dá)成一致
3.假設(shè)業(yè)務(wù)發(fā)生前速動(dòng)比率為 1.5,當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金償還應(yīng)付賬款若干后,將會(huì)導(dǎo)致流動(dòng)比率(D),速動(dòng)比率(D)。
A. 下降;下降
B. 不變;提高
C. 提高;不變
D. 提高;提高
4.按照現(xiàn)行的稅收政策,下列說法中正確的是(B)。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫時(shí)免征印花稅Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入,分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入,分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. 只有Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ
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5.關(guān)于配股權(quán)的估值,以下說法正確的是(B)。
A. 因持有股票而享有的配股權(quán),從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,以收盤價(jià)和配股價(jià)孰低進(jìn)行估值
B. 因持有股票而享有的配股權(quán),從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價(jià)高于配股價(jià),按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值
C. 因持有股票而享有的配股權(quán),從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價(jià)高于配股價(jià),按零進(jìn)行估值
D. 因持有股票而享有的配股權(quán),從股權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價(jià)低于配股價(jià),按收盤價(jià)低于配股價(jià)的差額估值
6.已知目前通貨膨脹率為 2%,投資者要求的債券實(shí)際收益率為 8%,則該債券的 5 年期貼現(xiàn)因子約為(B)。
A.0.33
B.0.62
C.0.66
D.0.59
7.關(guān)于期貨和期權(quán)的共同點(diǎn),以下表述正確的是(B)。
A. 交易雙方的損益都具有不對(duì)稱性
B. 期貨和期權(quán)都具有杠桿效應(yīng)
C. 買賣雙方都要繳納保證金
D. 期貨和期權(quán)都是雙邊合約
8.下列條款中,屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是(D)。
A. 轉(zhuǎn)換條款
B. 回售條款
C. 承銷條款
D. 贖回條款
9.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)就是最大化股東財(cái)富,因而(C)是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率。
A. 資產(chǎn)負(fù)債率
B. 銷售利潤(rùn)率
C. 凈資產(chǎn)收益率
D. 資產(chǎn)收益率
10.下列選項(xiàng)中不能作為債券發(fā)行人的是(C)。
A. 金融機(jī)構(gòu)
B. 中央政府
C. 自然人
D. 地方政府
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